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2026年 第9期
刊出日期：2026-09-05
创新研究
国际研究
目次
科技治理
科技体制改革
产业与企业研究
卷首语
卷首语
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向海“具身”——以具身智能锻造海洋新质生产力
李群
2026 Vol. 7 (9): 0-0 [
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2026 Vol. 7 (9): 0-0 [
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科技体制改革
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我国地方层面政企联合基金项目知识产权归属问题研究——以自然科学基金企业联合基金为例
骆严, 苌天翊, 焦洪涛
政企联合基金作为国家自然科学基金体系中的一种特殊类别,企业联合出资资助基础研究的同时对基金项目的知识产权归属提出要求。在回应此问题过程中,中国地方层面的制度设计呈现出归属项目承担者所有、按照国家和地方相关法律法规等执行、有约定按约定执行3种模式,并且大部分省(市)选择了有约定按约定执行模式。在充分论证政企联合基金项目属于财政性资金资助的科技计划项目基础上,认为不能突破《科技进步法》法定授权,更不能采取“有约定按约定”归属模式,进而为企业享有知识产权提供制度空间。建议以“所有权法定化”为基本前提,通过使用权、收益权的有效配置构建“三权分立融通”机制,实现政企联合基金设置初衷与制度目标。
2026 Vol. 7 (9): 1-9 [
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10
中央引导地方科技发展资金的政策演进与区域配置研究
姜慧敏, 朱一帆
中央引导地方科技发展资金是中国深化科技领域财政事权改革、完善创新治理体系的关键政策工具。本文基于2004—2023年6份核心政策文本与2016—2026年31个省份面板数据,系统剖析其政策演进与区域配置特征。研究发现:①政策经历“专项补助—引导转型—战略牵引”三阶段,2019年明确为“共同财政事权转移支付资金”是关键节点;②资金规模表现出“政策推动型台阶式增长”,区域配置显著分化。基于四象限模型等分析显示,“高存量—高动能”省份进入自我强化循环,“低存量—高动能”省份依托国家战略呈现赶超特征,部分省份陷入“双低”困境;③资金分配机制由项目审批演进为“因素法+项目法”的复合分配模式,分配逻辑转为“优绩优励”与“战略聚焦”导向,“重大科技任务”支持与“真抓实干”激励构成区域分化的重要成因。本研究为优化资金配置效能、促进区域创新协调发展提供了实证依据。
2026 Vol. 7 (9): 10-20 [
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21
国家任务导向下科研人员薪酬绩效保障的结构性矛盾——基于国家科研机构一线调研的组织机制分析
姚畅, 何丽敏, 肖冰
如何保障科研人员聚焦主责主业,已成为国家科研机构治理的重要问题。基于调研访谈,从最小科研组织单元内部治理视角,构建纵向任务委托方、研究所和科研团队三方博弈框架。研究发现,纵向项目对人员成本覆盖不足、研究所稳定保障能力有限与分散式团队扩张相互作用,使科研团队依赖横向项目弥补工资绩效和运行缺口,形成“低覆盖—压力传导—横纵并举”的稳定均衡。团队内部统筹应区分生存性统筹与战略性统筹:前者由基本保障缺口驱动,容易削弱定向激励;后者围绕任务分工、能力互补和长期能力建设展开。较高层级的人员、任务和公共资源协调能够缓解横向依赖,但若过度依赖特定领军人才,则具有结构脆弱性。改革措施是提高人员成本的合理覆盖程度,增强研究所稳定缓冲能力,强化团队规模约束,规范团队内部再分配。
2026 Vol. 7 (9): 21-33 [
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34
教育生态学视域下地方高校有组织科研的实践逻辑与优化路径
陈春平, 黄丹, 徐冰娜
地方高校推进有组织科研,既是回应国家战略需求与突破资源约束的必然要求,也是其实现内涵式发展的生存性议题。以教育生态学为理论视域,可将地方高校科研活动置于“主体—资源—环境”三维耦合的系统框架中加以审视。从这一视角出发,当前地方高校科研生态系统面临着定位模糊与恶性竞争的生态位困境、内部组织碎片化的种群关系困境以及与外部能量交换低效的环境适应困境。破解上述困境,地方高校有组织科研的生态实践逻辑应以将先天资源约束转化为特色比较优势为核心指向,在生态位重构、资源获取与组织协同3个维度上,分别实现从被动适应到主动选择、从依附依赖到共生共创、从松散联结到深度耦合的转型。基于此,可系统构建精准定位、协同共生、激活动力、环境支持4项机制,形成有机耦合、协同发力的生态优化路径,为地方高校破解科研发展困局、实现有组织科研的转型提供理论参照与实践指引。
2026 Vol. 7 (9): 34-43 [
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44
医学博士后站科研产出效率的组织管理机制:一项扎根研究
马宁玲, 陈梁, 邱原, 胡恩华, 高天航, 邢凯
现有科研产出效率研究多简化科研创新的复杂过程,侧重“投入—产出”模型两端指标的线性关联分析,对学科属性与组织管理情境的异质性考量不足,难以深入揭示组织管理特征对科研产出效率的作用机理。本文以全国医院系统首家博士后科研工作站为研究对象,采用程序化扎根理论研究方法,对81份访谈文本和14份政策制度共计约42万字的质性资料进行编码分析。研究表明,内嵌于科研创新组织管理过程的医学博士后站科研产出效率受到激励、监督、保障和协调四个管理机制的共同影响。四大机制相互交织、协同互补,形成一个动态平衡、循环往复的管理系统。本研究聚焦效率提升的机制解释而非效率水平的定量比较,旨在为创新人才管理方式、提高科研产出效率提供决策参考。
2026 Vol. 7 (9): 44-53 [
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科技治理
54
常规指标还是例外条款更有效？——企业科创属性与科创板IPO
孙玉涛, 陈佳, 王宇开
设立科创板并试点注册制是推动科技创新与资本市场深度融合的重大制度创新。科创属性评价体系通过“硬科技”标准,引导资本要素向高质量创新主体集聚。具体而言,科创企业IPO需要满足研发人员、研发投入、营业收入、发明专利等科创属性的常规指标,或者满足如获得国家级科技奖励等科创属性的例外条款。本文以截至2025年3月申请科创板IPO的企业为样本,运用生存分析、倾向得分匹配等方法,考察科创属性指标对IPO成功的影响。研究发现:研发人员和营业收入指标促进IPO成功,而研发投入指标则呈现负面效果,体现了注册制下市场化筛选的作用;采用例外条款上市的企业IPO成功率并未显著高于采用常规指标上市的企业,反映了“实质重于形式”的审核导向;进一步区分“主动撤回”和“监管否决”两类失败结果后发现,营业收入主要通过降低主动撤回概率促进IPO成功,研发投入会同时提高主动撤回和监管否决概率,发明专利对不同失败类型存在异质性影响,例外条款则未表现出显著优势。本研究揭示了科创板IPO中的监管审核与市场选择双重约束机制,为优化科创属性评价体系、提升资本市场服务实体经济质效提供了经验证据。
2026 Vol. 7 (9): 54-63 [
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64
领军体系、场景驱动与政府作用——发展新质生产力的动力引擎模型
黄涛, 金宇寰, 牟兰紫薇, 张胜
发展新质生产力是党中央的重大战略部署,但现有研究却缺乏对新质生产力动力引擎的学理性分析,对找准新质生产力发展“七寸”、实现有效的政府治理支撑不足。本文批判性地回顾内生增长理论与国家创新系统理论的启示与局限,融合场景创新理论,将生产部门解构为领军体系和跟随体系,构建“科技－企业－用户”协同互动的新质生产力动力引擎,形成实验室知识与用户知识交互迭代、科技创新与产业创新深度融合发展的闭环逻辑。基于此,从领军企业培育、领先用户培育和政府场景供给职能优化三方面,提出了做强新质生产力动力引擎的实现路径。本文是在社会主义市场经济条件下对西方经济理论的本土化改造,为优化新质生产力培育范式提供了重要的实践启示。
2026 Vol. 7 (9): 64-72 [
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73
利益法学视角下科学数据开放中的利益冲突与法律协调
邓韬
科学数据开放中的利益冲突是制约开放科学发展的核心难题。既有研究中,为科学数据持有者赋权的权利范式容易困于无休止的前提性争论,通过行政干预提高数据开放程度的监管范式难以激励人主动、自觉地开放数据,利益法学范式有着更高的应用潜力。在利益法学视角下,冲突生成内因是数据价值生成方式的特殊性,生成外因则是科研评价体系片面、多部法律衔接不畅所导致的利益平衡机制失灵。多元利益诉求间共享着“科学进步”的目标,可作为协调基础。在此之上,搭建国家安全利益、社会安全利益、个体性利益、社会发展利益四层级位序,高阶利益一般具有优先效力。为提振社会发展利益、促进科学进步,还可设计两大利益交换机制:一方面,以数据持有者严格遵循合规流程,交换信息再识别等情况下的侵权责任豁免;另一方面,以数据持有者公开数据,交换署名、荣誉、保护数据完整等精神利益的保障。两大利益交换机制同时也回应了科学数据开放中两组核心利益冲突,其优势在于避免简单地牺牲一方成全另一方,实现了共赢。
2026 Vol. 7 (9): 73-81 [
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82
生成式人工智能冲击下中国科研诚信治理的范式转型研究
郝敬丹, 王青
科研诚信建设是国家科技治理现代化的重要制度基础。生成式人工智能深度介入科研活动,正在冲击传统以文本识别、责任确认和结果惩戒为主的科研诚信治理逻辑。本文以1999—2024年中央层面25份科研诚信政策文本为样本,综合运用LDA主题模型与历史制度主义分析框架,对中国科研诚信政策的主题结构、阶段演化及其制度机制进行分析。研究发现,中国科研诚信政策演进是由传统学术不端治理向前移化、体系化治理转型的过程。政策主题结构由“学术道德建设—学术不端惩戒”二元格局逐步转向“科技伦理教育—科研过程规范—科研失信追责—学术不端惩戒”并重的新型治理结构,形成“价值塑造—过程规范—责任追溯—底线惩戒”相衔接的治理链条。其演化本质上是国家科技治理目标重塑、行政责任体系嵌入强化以及风险事件与技术范式变迁双重触发共同作用下的制度重构。本文从历史制度主义视角揭示中国科研诚信治理由结果处置型向前瞻规制型转变的制度逻辑,并结合国际科研诚信治理趋势展开讨论,为生成式人工智能背景下科研诚信治理规则优化与制度重构提供参考。
2026 Vol. 7 (9): 82-90 [
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创新研究
91
从“制造业高地”到“创新生态系统”的转型:北京亦庄的经验
张洵君, 邢菁华
以三螺旋理论与创新区理论为基础,构建“主体—制度—空间”分析框架,考察北京亦庄生物医药产业集群从制造业高地向创新生态系统的转型。研究发现,亦庄的转型遵循“制造根基—制度破局—系统开放”三阶段逻辑,其核心机制在于主体进化与三维协同双重驱动:政府成为系统架构师与风险共担者,企业升级为创新链主控者,高校通过制度性链接转化为价值共创合伙人;并通过空间重构、制度突破与网络再造的协同,实现生态位解锁与系统重塑。由此凝练的“亦庄模式”,为制造型园区通过系统重构融入全球创新网络提供了本土范例。本文据此提出强化主体协同、优化制度供给、完善空间网络等政策启示,以期为同类区域转型提供参考。
2026 Vol. 7 (9): 91-101 [
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102
“卡脖子”情境下知识共创赋能突破式创新的多元路径——基于回归和组态分析的混合方法研究
任立肖, 胡佳欣, 马皓钧, 程盼月
在全球科技竞争加剧与关键核心技术受制约背景下,突破式创新成为高技术企业应对“卡脖子”挑战的关键。本文基于知识共创视角和TOE框架,运用多元回归与fsQCA方法,对238家计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司进行实证分析。结果表明:合作精神、共创经验、创新能力和区域知识供给显著促进突破式创新;研发投入和知识产权保护的平均净效应不显著,但其作用依赖于与其他条件的特定组合。fsQCA进一步识别出环境—组织杠杆型、制度—能力适配型、经验—技术迭代型和网络—生态整合型四条路径。研究揭示了知识共创相关条件赋能突破式创新的多因素协同机制,为企业选择适配创新路径和政府优化区域创新生态提供参考。
2026 Vol. 7 (9): 102-110 [
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产业与企业研究
111
考虑技术—经济—生态系统协同的中国工业可持续发展组态路径研究
康诗康, 尚煜
中国工业高增长是以高能耗和高排放为代价,在生产过程中急需实现技术、经济、生态协同的工业可持续发展。基于可持续发展、SDG9目标和TOE理论,建立考虑技术—经济—生态协同的工业可持续发展评价框架,并运用fsQCA-NCA-ANN方法分析促进中国工业可持续发展的多元联动路径。研究发现:①2010—2023年工业可持续发展效率均值为0.664,北京、上海、江苏、广东稳定在0.85以上,华北、华东及华中领先;系统协同度从0.122升至0.97。②单个因素并不构成工业可持续发展提升的必要条件,其高协同是由各前因条件协同配套共同作用的结果。③驱动高工业可持续发展存在4条实现路径,即能源和企业驱动下信息化—产业双元主导型、能源和气候驱动下信息化—产业双元主导型、多因素驱动下信息化—产业双元主导型和工业政策主导型。④能源低碳化在驱动工业可持续发展中的贡献度居首,其次为产业升级,影响占比分别为26%和25%。
2026 Vol. 7 (9): 111-122 [
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123
高价值专利对外资研发中心区位选择的影响研究
夏芸, 涂静岚, 黄霆耀
高价值专利日益成为吸引高质量外资研发中心布局的关键信号。基于2001—2023年中国内地208个城市面板数据,实证发现地区高价值专利积累对外资研发中心进入具有显著正向影响且结论稳健。机制分析表明,高价值专利通过提升数据要素市场化水平和推动数实融合两大路径增强对外资研发中心的吸引力。人才引进强度与人工智能水平在其中发挥正向调节作用。异质性分析显示,在创新重视程度高、数字基础设施完善和产业结构升级健全的地区,该吸引作用更为突出。本文揭示了高价值专利从创新资产转化为全球引力的内在逻辑,为优化高价值专利培育机制、提升高质量外资吸引力提供实证依据。
2026 Vol. 7 (9): 123-130 [
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131
打通“最初一公里”:用户企业参与概念验证的内在机理
吴丰, 陈劲, 肖彬, 彭刚东
概念验证是科技成果转化的“最初一公里”,也是联结科技创新与产业创新的关键环节。用户企业与应用场景紧密关联,其深度参与对促进科技创新与产业创新深度融合具有重要意义。现有研究对用户企业参与概念验证的动因机制和行为路径仍缺乏系统性解释。本文在界定用户企业概念的基础上,基于12家用户企业案例,从驱动动因、情境条件、中介机制、行动策略、结果与效益5个维度分析其参与机理。研究发现,用户企业在概念验证中由需求提出者逐步转向价值共创者,推动概念验证由单一成果转化环节拓展为促进供需精准匹配的协同过程;不同情境下的参与机制存在明显差异,呈现出目标导向、机制组合和阶段治理等特征。
2026 Vol. 7 (9): 131-139 [
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国际研究
140
国际大科学计划发起的动力机制及其内在逻辑
肖尤丹, 伍嘉璇, 郑毅
针对我国发起国际大科学计划面临的制度挑战,本研究通过解析LHC、ITER、DDE、IMCP等典型案例,构建“科学—制度—经济”三维分析框架。研究发现,成功发起取决于科学维度的“基础研究跃迁共识”、制度维度的“行政与科学分置”及经济维度的“实物贡献”激励机制。据此提出,我国应从识别学科前沿瓶颈、探索“科研治理特区”及构建全球创新链整合模式入手,重构自主发起路径,实现从“参与者”向“引领者”的战略跨越。研究结合我国发起的“深时数字地球”(DDE)、“海洋负排放”(ONCE)、“国际子午圈大科学计划”(IMCP)、“燃烧等离子体”国际科学计划及“植物星球计划”(PLANeT)等本土实践,从科学、制度、经济三个维度提炼可复制的发起经验与改进方向。
2026 Vol. 7 (9): 140-153 [
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154
消极平衡到积极引领:美国人工智能标准化的政策演进与启示
杨正宇, 屈舒阳
人工智能标准成为全球竞逐的战略要地。为保持领先地位、遏压竞争对手,美国自2016年起加速推进人工智能标准化建设。本文综合政策分析范式和人工智能技术发展阶段搭建“三体两线”分析框架,以政策主体、政策目标、政策举措为主要内容,厘清美国人工智能标准政策演进的时间线和逻辑线。美国人工智能标准政策以行政令为核心、政策群组协同推进,历经初步规划、消极平衡、积极引领3个阶段。其演进逻辑以国家竞争优位下的标准链、创新链、产业链“三链融通”为目标,以“知识霸权主义”下的标准优先为战略,不断耦合私益主导的标准制定力量和公益支撑的标准引领力量推进域内外标准建设。为此,中国人工智能标准化建设目标应偏重标准的“后缘功能”;推进方式应注重软法引导;发挥新型举国体制优势,结合我国标准体系多层协作;引领国际标准,做好建设新话语体系和新标准框架预案。
2026 Vol. 7 (9): 154-164 [
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165
安全需求引致国防创新:中美关系、技术贸易管制与国防专利产出效率
蒋启蒙, 朱雪忠, 刘睿
中美战略竞争升级使国防及军民两用技术管制与自主创新成为维护国家安全的重要议题。在中美关系持续下行、我国国防支出占比总体稳定的背景下,国防专利产出效率却明显提升。本文构建安全需求引致国防创新分析框架,并基于2009—2023年“中美关系—国防专利”省级面板数据解释与验证中美关系下行对我国国防专利产出效率的促进效应以及来自美国对华技术贸易管制的机制作用。该效应在受美国外资审查影响较大、国家安全立法强度较高、军校合作较密切、技术市场较发达及军民融合平台较多的地区更为显著。研究丰富了双边关系的创新效应研究并为统筹开放合作与国家安全提供了政策启示。
2026 Vol. 7 (9): 165-174 [
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175
基于社会网络分析的科技社团国际化资源壁垒的形成机理与突破路径
潘建红, 陈晓倩, 陈少龙, 何文华
科技社团作为融通全球科创资源的重要枢纽,在推动国际资源流动方面发挥重要作用,但其国际化进程面临多维资源壁垒的困扰。本文从科技社团国际化的动因、表征与资源壁垒入手,引入社会网络分析理论,从网络结构、关系属性与资源嵌入维度探析科技社团国际化进程中资金、技术、信息、人才4个核心壁垒与制度同构压力、认知解码断裂隐性壁垒的形成机理。研究发现:低中间中心性构成资金与技术壁垒、结构洞缺失导致信息壁垒、强关系匮乏与信任互惠纽带断裂加剧了人才壁垒。更关键的是制度同构压力与认知解码断裂深度嵌入资源流动全链条,并与网络结构以及关系纽带缺陷交织叠加,全面放大资源阻滞效应。基于此,本文从重塑网络位置、占据结构洞、构建高频互惠强关系与深度信任,以及对内合法性构建与对外话语权突围的系统性网络重构路径出发,为科技社团突破国际化资源壁垒提供理论与策略参考。
2026 Vol. 7 (9): 175-187 [
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