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2026年 第3期
刊出日期：2026-03-05
产业研究
创新研究
国际研究
科技政策
科研管理
中英文目录
专题笔谈：加强基础研究，加快实现高水平科技自立自强
卷首语
卷首语
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先有科学还是先有技术？这是一个问题！
胡志坚
2026 Vol. 7 (3): 0-0 [
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2026 Vol. 7 (3): 0-0 [
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专题笔谈：加强基础研究，加快实现高水平科技自立自强
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当代基础研究范式转型的格局
张先恩
2026 Vol. 7 (3): 1-4 [
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优化人才发展环境 激发基础研究活力
冯楚建, 石长慧
2026 Vol. 7 (3): 4-6 [
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6
科学基金在非共识项目资助中的实践与启示
王岩, 郝红全
2026 Vol. 7 (3): 6-8 [
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9
完善科技条件平台 支撑高水平基础研究
卢凡
2026 Vol. 7 (3): 9-10 [
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SIE:让战略目标驱动分布式科研,释放小科学的原创活力
翁红明, 蔡云麒
2026 Vol. 7 (3): 10-12 [
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建设世界一流科技期刊 推动基础研究高质量发展
刘兴平
2026 Vol. 7 (3): 13-14 [
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科技政策
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新兴科技领域的国际法治理:以合成生物学为视角
秦宇, 胡加祥
作为工程学理念介入生命科学的典型代表,合成生物学正重塑全球生物安全格局与伦理边界。然而,技术的快速演进暴露出现有国际硬法体系在规范涵摄力、适用外延及跨体系协调方面的制度局限性。与此同时,国际软法凭借动态适应性、主体包容性及跨领域协同优势,逐渐成为应对新兴技术不确定性与伦理冲突的重要机制。以国际组织、科研共同体及行业协会为核心的多元主体,正通过出台伦理准则、技术标准及最佳实践规范,构建起多维度的软法治理网络,有效支撑风险预警、技术分级与研发行为的规范化。未来的技术治理逻辑应确立软硬法协同的动态耦合,即以软法承担规则探索与前瞻引导的适应性规则供给,以硬法锚定并强制实施底线义务。通过推进这一协同路径,促进规范体系的整合与治理范式的更新,从而保障新兴科技的安全应用与可持续发展。
2026 Vol. 7 (3): 15-21 [
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22
生成式人工智能数据训练中个人信息保护的责任规则
童星海
个人信息保护以基于自愿交易的知情同意规则为主,但因大语言模型技术运行、数据集权利聚合、产业发展需求等原因,生成式人工智能数据训练中知情同意规则流于形式。依卡梅框架分析,大语言模型大规模、反复地处理个人信息时已经强制转移法益,却未进行补偿,需要引入责任规则进行规范。基于个人信息的私人性,即使获得初始同意也须考虑后续处理个人信息行为是否具有违法性,应确立人工智能服务商个人信息保护义务。基于个人信息的社会性,《个人信息保护法》引入法定的个人信息权益转移情形。应进一步明确处理数据具有合理性的例外规则,扩展责任规则。人工智能服务商应对违法处理个人信息的实质性风险支付对价,作为客观补偿。国家应衡平个人信息保护与人工智能产业发展的需求,采用动态调整的风险矩阵确定风险支付标准。
2026 Vol. 7 (3): 22-31 [
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32
区块链技术驱动下“发行权用尽”原则的法理重构:以NFT数字作品为中心
李昕梦
技术发展促使作品传播方式由复制件占有转向基于体验的数字化使用模式,公众虽可随时访问作品内容,却难以获得作品复制件的财产权。随着区块链技术的发展,著作权领域出现了以NFT(非同质化代币)为代表的数字作品新形式。NFT 数字作品具有唯一性与不可拆分性、分布式与“去中心化”、基于智能合约等特征,为数字作品的权属确认与交易流通提供了可验证、可追溯的技术路径。但与技术发展相对的是著作权权利限制规则适用的滞后,作为著作权领域的一项重要原则,“发行权用尽”通过限制权利人控制复制件的后续转让收益,实现了著作权人与公众之间的利益平衡。然而,在数字环境中,许可使用数字化载体难以认定为发行行为,信息网络传播权与发行权的界限不明,以及转售所需复制行为可能构成侵权,均对该原则的适用构成法律障碍。区块链技术的发展为“发行权用尽”原则在数字环境下的适用提供了新的可能。本文针对NFT数字作品,基于区块链的技术特征,从规范目的与经济效率的视角出发,论证在数字环境下延伸“发行权用尽”原则的正当性,从法解释学层面回应“有形载体说”,旨在对“发行权用尽”原则进行法理重构,提出将“以转让载体所有权为核心的信息网络传播行为”界定为发行行为,以厘清权利边界,推动“发行权用尽”原则在数字环境中的合理适用。
2026 Vol. 7 (3): 32-42 [
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43
科学数据共享许可协议适用的现存问题与完善建议——以20个国家科学数据中心为例
汪晓惠
我国科学数据资源已形成规模优势,但共享效能未充分释放。科学数据共享许可协议作为规范共享行为的核心载体,可分为合同式、声明式、通用式与特定式。对20个国家科学数据中心的调研显示,当前协议存在法律效力模糊、权利义务界定不清、可兼容性不足等问题,已成为数据共享的主要障碍。为此,需开展针对性优化,通过强化告知、明确通用协议效力以厘清法律效力;通过界定主体权责、制定标准规范以明晰权利义务;通过建立协同机制、推广认知以提升可兼容性。进而破除科学数据共享壁垒,推动科技资源有序流动,为科研事业高质量发展提供支撑。
2026 Vol. 7 (3): 43-53 [
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创新研究
54
人工智能驱动科技创新与产业创新融合的逻辑理路与优化路径
闫国栋, 刘庆龄
当前,人工智能(AI)成为驱动科技创新与产业创新融合的关键引擎。AI驱动下,数据要素支撑创新颠覆变革,算法迭代能缩短研发周期,人机协同衍生新型研发模式,从而形成“AI-科技-产业”三螺旋联合体,在加速高质量科技成果转化中促进新质生产力发展。AI能够为产学研协同搭建平台,以数据要素引领创新资源流动,倒逼科技和产业政策创新,通过组织变革、要素融通、政策协同的作用机制,促进创新主体融合、创新资源流动、创新政策改革。百度飞桨构建AI for Science生态伙伴圈、树根互联打造工业互联网、广东省发布AI赋能千行百业措施等,是AI驱动科技创新和产业创新融合的典型实践。未来应进一步整合贯通数据、加速算法创新、夯实算力基础,完善适应AI创新的制度环境,培育跨界融合人才队伍,从而全面激活AI对科技创新与产业创新深度融合的赋能作用,为高质量发展培育新动能。
2026 Vol. 7 (3): 54-64 [
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65
制造业科技创新驱动产业高质量发展机理与效应研究
陈鑫鑫, 杨武
基于创新周期理论、产业生命周期理论及创新驱动理论探究制造业科技创新驱动产业高质量发展的内在机理,并测度制造业科技创新和产业高质量景气指数。利用测度所得的2001—2022年中国景气指数并基于ARDL-ECM模型,考察制造业科技创新驱动产业高质量发展的真实效果。研究结果表明,中国制造业科技创新和产业高质量发展是存在周期的,分别大致为3个完整周期及4个短周期;从长期看,制造业科技创新活动能显著促进产业高质量发展;短期看,在产业发展过程中制造业科技创新活动状态对产业高质量发展会呈现出一定的负面效应,但当产业高质量发展偏离科技创新长期效应的锚定状态时,会以较快的速度调整为均衡状态。
2026 Vol. 7 (3): 65-74 [
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75
支持全面创新的组织制度政策文本量化研究——基于“工具—组织—创新链”三维分析框架
李拓宇, 吴佳一, 薛雨欣
全面创新是新时代创新驱动发展战略的核心要义,探究支持全面创新的组织基础制度政策框架,对于实现高水平科技自立自强、深化改革驱动创新、推动高质量发展具有深远意义。本研究基于组织制度理论、政策工具理论和创新价值链理论,构建“政策工具—组织特征—创新价值链”三维分析框架,对党的十八大以来78份国家层面科技创新政策的1068个编码单元进行系统分析。研究发现:①政策工具配置存在结构性失衡问题,环境型工具过度集中而需求型工具严重不足,反映出“重环境营造、轻需求牵引”的政策逻辑偏差;②组织制度安排呈现强路径依赖,行政逻辑占主导地位,基金制仍是主要组织方式,多元化治理格局尚未形成;③创新链支持存在“重后端、轻前端”偏向,基础研究支持不足而市场推广过度关注;④新型组织模式正在涌现但面临实践张力,战略科技力量体现使命驱动特征,揭榜挂帅制实现三重制度逻辑融合,有为政府与有效市场呈现动态平衡趋势。本研究的理论贡献在于:构建了整合多理论视角的政策分析框架,揭示了转型经济体创新政策的独特逻辑,推进了政策科学的实证转向。政策建议包括完善支持全面创新的组织制度体系、重视组织制度的差异化供给和探索支持全面创新的组织新模式。
2026 Vol. 7 (3): 75-86 [
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87
创新政策工具如何助燃企业持续创新引擎:基于国内三家科技制造企业的案例探究
郑烨, 马嘉琛, 徐晓雨, 张岭
在全球制造业转型背景下,如何通过创新政策工具促进企业持续创新,成为科技型制造企业发展的重要议题。本文选取3家科技型制造企业进行多案例研究,深入分析企业如何通过识别、整合与转化创新政策工具,构建持续创新的动态机制,并揭示资源协奏和新质生产力发挥的中介作用。研究结果表明:①创新政策工具作为持续创新的“起点”,通过规制型、经济型和信息型3类工具为企业提供外部资源保障和战略导向;②资源协奏作为持续创新的“关键”,通过“结构化—捆绑—利用”路径实现外部政策资源向内生创新能力转化,形成“深化协同”“聚焦突破”和“领域跨越”3种创新效应;③新质生产力作为持续创新的“动力载体”,以科技创新和产业升级双轮驱动模式实现螺旋式提升,成为企业持续创新的内生驱动源。综上,本研究揭示创新政策工具、资源协奏与新质生产力促进持续创新的内在逻辑关系,为优化创新政策设计和推动企业持续创新实践提供理论参鉴。
2026 Vol. 7 (3): 87-97 [
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科研管理
98
基金资助强度对杰出科技人才学术产出的影响机制研究
张贵兰, 郑楚华, 李晓曼
杰出科技人才是提出科技发展关键问题的先锋,是引领科技前瞻布局、驱动原始创新的核心力量,持续稳定的基金资助是支撑其快速成长的关键保障。然而,随着杰出科技人才成长过程中“马太效应”日益凸显,如何科学评估资助经费的边际效用、确保投入的有效性和合理性,成为亟待解决的重要问题。因此,本研究以1880位“杰青”和“优青”获得者为研究对象,通过实证分析基金资助下学术产出的动态演化规律,深入揭示资助强度、学科属性及依托机构对学术产出的差异化影响机制。研究发现:随着国家自然科学基金经费的增加,杰出科技人才综合学术产出显著提升,但学术产出边际效益呈现先上升后下降的趋势,且不同学科、机构的杰出科技人才学术产出规律不同。因此要结合学科和机构定位等特点,优化投入结构,分类施策,推动我国基金资助从“粗放增量”向“精准增效”。
2026 Vol. 7 (3): 98-107 [
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108
合作的力量:国际科研合作对工程领域论文影响力的研究
乔锦忠, 崔馥千, 潘婷, 尹柯欣, 杨怡
国际科研合作是推动科技进步、促进知识共享与创新的重要驱动力。本研究基于材料科学与工程领域的科研论文数据,采用倾向得分匹配法探究国际科研合作对工程领域论文的学术影响力及社会影响力的影响。研究发现:国际科研合作显著提升了材料科学与工程领域论文的学术影响力及社会影响力;国际双边合作论文的学术影响力高于多边合作论文,多边合作论文的社会影响力高于双边合作论文;与新加坡、澳大利亚、美国及德国合作论文的影响力表现较为突出。基于此,中国未来的国际科研合作应加大专项资金投入,打造高水平合作平台,创新合作模式,发挥合作优势,促进学术价值与社会效益的双重提升,加速科技成果转化与应用。
2026 Vol. 7 (3): 108-117 [
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产业研究
118
数字经济能否提升产业链韧性——基于产业多样化和创新能力的视角
陈海豹, 王正新
中美贸易摩擦、俄乌冲突等多重外部因素叠加引发的全球不确定性风险对中国产业链韧性建设提出了新挑战,数字经济与实体经济的深度融合为推动中国产业链韧性提升注入了新动能。基于2011—2022年280个地级市数据,本文系统探讨了数字经济与城市产业链韧性的关系,深入剖析数字经济对产业链韧性的影响和作用机制,并分析其异质性。研究表明:数字经济显著促进了城市产业链韧性提升,这一结论在多重稳健性检验后仍然成立。机制分析表明数字经济主要通过降低交易成本、提升资源配置效率和促进知识溢出效应从而提升城市产业链韧性。进一步研究发现,数字经济对产业链韧性的促进作用具有异质性,数字经济对地区产业链韧性的促进作用呈现东中西梯次递减的趋势;相对于资源型城市,数字经济对非资源型城市产业链韧性的促进作用更加显著。
2026 Vol. 7 (3): 118-126 [
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127
“卡脖子”技术识别方法研究进展
赵建, 陶治宇, 梁爽
通过梳理“卡脖子”技术的概念内涵和识别方法、总结现有研究不足与未来研究展望,为“卡脖子”技术突破提供情报支持。本文首先界定了“卡脖子”技术的概念和特征;其次对“卡脖子”技术的识别方法进行梳理,对比分析不同识别方法的优劣;最后总结现有研究存在的局限,并对未来研究方向进行展望。研究发现:在概念内涵方面,现有研究主要从关键核心技术、国家战略安全、技术差距、产业安全性等视角对“卡脖子”技术的概念进行界定。在识别方法方面,笔者将现有识别方法归纳为基于专家咨询、管制清单、技术差距指数、指标评价体系、专利引用网络以及混合型识别方法。未来研究应基于多源异构数据和大语言模型探索多种识别方法深度融合的“卡脖子”技术识别框架,同时提升“卡脖子”技术识别方法的识别粒度与前瞻预判能力。
2026 Vol. 7 (3): 127-135 [
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136
专利视角下“卡脖子”技术识别模型的构建及应用——以电子核心产业为例
白雪洁, 丁彤, 张瑞琪
突破关键核心技术中的“卡脖子”环节,对保障国家产业安全、推动经济高质量发展具有重要意义。面对部分西方国家挑起的“高科技冷战”,中国亟须精准识别“卡脖子”技术清单,区分“轻重缓急”,优化科技资源与社会资源配置,以实现关键核心技术的自主可控,助力现代化产业体系构建。本文基于“卡脖子”技术的内涵特征,构建“卡脖子”技术“关键核心性—技术短板性—高度垄断性—难以攻克性”的四维递进式识别模型,采用复杂网络分析法识别技术体系中各技术间的关联关系,突出“卡脖子”技术在技术体系中的核心主体地位,并结合指标构建法保障识别结果的准确性和可操作性。本文以电子核心产业为实证对象,识别出印刷电路、半导体或其他固态器件的零部件、电子开关或选通等10项“卡脖子”技术问题清单。本研究的识别方法弥补了现有研究偏重指标体系构建法的不足,区分了技术瓶颈的严重程度,有助于引导创新资源高效配置,为中国实现高水平科技自立自强提供决策支持。
2026 Vol. 7 (3): 136-146 [
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147
基于改进K-shell算法与多维价值融合的产业链关键共性技术识别研究——以半导体产业链为例
陈哲, 李华, 吴爱萍, 裴骁
识别关键共性技术对提升产业链创新协同具有重要意义。针对现有研究仅关注单一技术价值或其简单组合的局限,提出一种融合技术属性与关系价值的识别方法。以半导体产业链为例,将半导体产业链产品、组成及工艺作为关键词来源检索专利,提取IPC小组号表征技术;基于普适性与关联性构建共性技术网络;引入随机森林算法构建评价体系评估各技术属性价值,设计改进后K-shell算法并在共性技术网络中创新性考虑邻域关联技术融合价值、间接关联技术融合价值影响力对各技术重要度排序,识别关键共性技术。识别出涉及半导体生长、刻蚀、薄膜沉积、先进成型及制造与封装测试技术等核心技术领域的24种关键共性技术,为产业链关键共性技术精准识别提供科学有效的方法支撑。
2026 Vol. 7 (3): 147-159 [
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国际研究
160
美苏国家创新系统比较研究及对中国的启示
孙磊华, 何海燕, 宋天宇, 张亚东, 梁正
当前中美科技竞争日趋激烈,其成败关乎国家兴衰。大国科技竞争归根到底是国家间创新系统的竞争。美苏竞争提供汲取大国科技竞争经验教训的最典型场景。然而,既有研究多聚焦美国创新系统,对苏联创新系统关注不足,更缺少对美苏创新系统的比较研究,难以全面洞悉大国科技竞争的底层规律和内在机制。为此,本文首先从内部建构与外部博弈的双视角出发,构建包含主体结构、互动模式、制度安排与博弈互动等维度的“双循环”理论分析框架。继而,一方面从内部建构视角切入,系统比较美国“多元分散、市场耦合”与苏联“垂直集中、计划串联”两种创新模式在结构、互动与制度上的根本差异,剖析其各自的优势、局限及适配条件,以此揭示国家创新系统内部各要素协同运作的“内循环”机制;另一方面,从竞争博弈视角切入,考察两国如何基于各自系统内部特质制定、执行对外科技竞争策略,并深入分析美苏博弈互动如何反向塑造甚至锁定两国创新系统的演化路径,从而揭示国家创新系统的“外循环”与“双循环”机制。再次,结合新一轮科技产业革命特征与大国战略竞争态势,系统剖析当前中国国家创新系统面临的主要形势与问题。最后,从增强战略把控、强化主体协同、筑牢创新源头、深化教育改革及统筹反制合作等方面,提出对当前中国完善国家创新系统的启示与建议。相关研究成果可为新时代推动高水平科技自立自强、完善国家创新系统提供理论与实践借鉴。
2026 Vol. 7 (3): 160-169 [
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170
美国技术封锁、断链风险与产业链韧性——兼论新质生产力的强链作用
肖鸿波, 范旭, 刘伟, 林韬杰
强化产业链供应链韧性和安全水平是当前推动经济高质量发展的关键议题。面对美国的极限施压,中国有必要从产业变革中寻求大国博弈的应对方略。本文聚焦美国“301调查”报告,构建理论分析框架,刻画了美国技术封锁影响中国产业链供应链断链风险和产业链韧性的机理,通过2010—2023年上市公司的微观数据,实证检验美国技术封锁的影响。研究发现,美国技术封锁在一定程度上加剧了断链风险,但助推了中国产业链韧性的提升。究其作用机制,美国技术封锁通过抑制中国供需匹配,降低供需质量并诱发企业退出,提升断链风险;通过倒逼中国企业加大研发投入,加速数字化转型与企业进入,增强产业链韧性。异质性分析表明,技术封锁对断链风险的影响在上游企业、非国有企业以及政府补贴较低的企业更为显著;对产业链韧性的提升作用则在国有企业和政府补贴较低的企业更为显著,而在上下游企业之间的差异并不明显。进一步分析发现,发展新质生产力能够弱化美国技术封锁的断链冲击,强化其对于产业链韧性提升的催化作用。研究证实了中国产业发展具备的韧性和潜力,彰显了发展新质生产力作为未来发展的核心立足点。对于冲破美国技术封锁,优化产业发展布局,全面建设社会主义现代化国家提供理论支撑。
2026 Vol. 7 (3): 170-179 [
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180
美欧技术封锁下中国AI产业的适应性治理路径研究
朱明婷
在美欧技术封锁日益加剧的背景下,中国人工智能(AI)产业正面临开源技术政治化、规则制定权边缘化以及芯片供应链地缘化等挑战。以静态目标、科层化结构和刚性规则为特征的传统治理模式,难以满足AI产业发展和国家战略安全的需求。因而亟须引入适应性治理理论作为分析框架,依托该理论快速反应与预防性立法的敏捷优势、跨主体、多层级的协作优势,以及制度持续进化的自适应优势,从理论向实践延伸,提出构建快速响应工具赋能涉外法治体系、借助多元联盟网络重塑全球治理格局,以及建立学习反馈机制实现规则迭代输出的治理路径。旨在助力中国AI产业突破封锁,为全球数字治理注入包容、可持续的新范式。
2026 Vol. 7 (3): 180-188 [
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