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2015年 第5期
刊出日期：2015-05-05
产业研究
创新研究
管理科学与工程
国际研究
企业研究
区域研究
人才研究
研究与探讨
特稿
卷首语
目录
卷首语
1
政府引导、企业主导，实施“一带一路”战略
本刊编辑部
2013年，习近平主席提出“一带一路”宏伟战略构想，引起世界高度关注和沿线国家的积极响应。中国企业也期望借此良机走出国门，与周边国家互联互通，共同发展。为了更好地服务企业参与“一带一路”建设，各级政府部门应给予企业更多的政策和资金支持。作为企业，应关注以下几方面政府职责。
第一，政府应做好宏观把控，避免对外投资的一窝蜂现象。例如，中亚某国地处“一带一路”沿线，这里资金匮乏且技术落后，几年前一家中国水泥企业来此投资兴建了一个百万吨级水泥厂，大大缓解了该国水泥供应紧张局面，此后该公司又根据需要，建设了第二条、第三条百万吨级水泥生产线。至此，该国水泥市场供需平衡、价格合理、市场环境优良。但是最近有点乱，中国一些水泥企业发现了这里的“商机”，于是乎蜂拥而至，短时间内土法上马了很多技术水平低、污染严重、产品质量差的水泥厂，各种中国水泥企业竞相杀价，狼烟四起，以低价或其他不正当竞争手段来抢夺市场。一些小企业抱有严重的“捞一票走人”的想法，贻害了整个市场，最终损害的还是中国企业的长远利益和国家形象。所以，我们认为对外投资需要政府宏观层面的规范和把关，不能完全放任。中国驻当地使馆和经参处应该有所作为，比如考虑设立市场准入门槛，或者由政府牵头组织当地中资企业成立行业协会，劝导企业行为自律。
第二，政府应从制度上保证中国对外投资的资金安全。“一带一路”战略提出之前，中国对海外投资已经有很迅猛的增长，规模巨大但效益普遍不佳，很多投资形成亏损以致长期套牢。可见，在海外投资方面我们并没有什么成熟的经验，劣势明显。“一带一路”沿线很多国家经济落后、信用较低，要建立一套科学严谨的决策制度来选择国别和项目。对于中国政府提供优惠贷款的项目，相关金融、保险机构应建立起严格的审核、评审制度，确保项目资金的按期回收；对于需要商业贷款的项目，尽量通过亚投行、金砖国家开发银行等国际融资平台来提供和管理投资，通过引入多元化的资金渠道，既能扩大整体资金规模，也有利于在各个国家之间形成风险共担、利益共享机制.
第三，政府应该为走出去的企业争取有利的国际生存环境。中国企业在海外，尤其是在经济欠发达国家经营创业属于高风险作业，尽管国内企业尊重当地习惯、依法纳税，并尽量多地雇佣当地劳工以保证其就业率，但由于不同的政治、文化等原因，很多企业都遭遇过当地政府的苛刻对待，迫切需要政府为企业撑腰、站台。只有争取到一个公平合理的海外投资兴业环境，才能保证中方企业的应得利益，也有助于建立和维护我们的大国形象。
“一带一路”对于中国企业特别是外向型企业来说，是难得的历史机遇。正如李克强总理所说：装备走出去倒逼提高企业竞争力。企业应在政府的规划指引下，不断夯实自己的实力，获取更大的发展空间。
2015 Vol. 0 (5): 1-1 [
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2015 Vol. 0 (5): 2-4 [
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特稿
5
科技金融本质探析
房汉廷
科技金融之本质是创新经济学的一个最重要分支, 它是以培育高附加价值产业、创造高薪就业岗位、提升经济体整体竞争力为目标, 促进技术资本、创新资本与企业家资本等创新要素深度融合、深度聚合的一种新经济范式。这个新经济范式由三个紧密联系的子系统构成, 也是创新经济体的三个相互配合的发动机。第一是技术—经济范式, 它决定了一定时期一个经济体资本化技术的规模和质量;第二是金融—经济范式, 它决定了一定时期一个经济体普通资本转化为创新资本的数量和效率;第三是企业家—经济范式, 它决定了一定时期一个经济体创新企业的规模和能力, 特别是企业家资本的大小及效率。
2015 Vol. 0 (5): 5-10 [
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创新研究
11
商业模式对技术创新投入的影响
任声策
本文将商业模式构成要素解剖为价值主张、价值创造、价值提供、价值获取四个方面的要素, 经过理论推理分析可以发现, 四个方面的具体要素对技术创新投入有明显的影响。这些推论说明, 从创新政策角度而言, 一方面应该结合创新政策的实施对象的商业模式考虑是否提供创新支持, 另一方面, 可以考虑支持企业建立创新投入倾向高的商业模式, 或支持企业向这一商业模式转型, 即商业模式创新应成为创新政策考虑的一个重要领域。
2015 Vol. 0 (5): 11-17 [
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18
国家创新体系对中小企业研发投入的影响
康 华, 扈文秀, 吴祖光, 赵 欣
本文采用2009—2013年1137家创业板上市公司混合截面数据, 实证分析了国家创新体系及其构成要素对企业研发投入的影响。OLS模型回归的结果显示:国家创新体系以及创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效都与滞后一期企业研发投入显著正相关, 但创新环境则并不会显著影响滞后一期的创业板上市公司的研发投入。即便采用滞后两期数据, 本文也得到了相同的结论。
2015 Vol. 0 (5): 18-22 [
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管理科学与工程
23
政府资助科技项目成果转化中国有资产管理制度的障碍及对策
骆 严, 焦洪涛
2007年中国《科技进步法》(修订)明确了政府资助科技项目成果权益规则, 将知识产权授权项目承担者依法取得。但由于大多数项目承担单位属于“国有”或“准国有”的性质, 使政府资助科技项目成果权益规则在实施过程中几乎不可避免地受到国有资产管理制度的影响。现有国有资产管理制度对科技成果转化存在着障碍, 集中体现于制度理念层面的滞后和资产类型定位层面的偏差, 并渗透于产权管理、资产使用、资产评估、资产收益等各主要环节。在全面深化改革的新阶段, 科技成果的使用权、处置权和收益权的改革实践已明确指向对现有国有资产管理制度障碍的破除。
2015 Vol. 0 (5): 23-29 [
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30
基于动态面板模型的市场经济秩序政府管制效果研究
肖国荣
市场经济的良好运行离不开政府, 维护市场经济秩序需要提高政府对市场经济秩序的治理能力和水平。基于面板VAR模型, 利用全国1999—2012年省级面板数据, 对中国政府管制与市场经济秩序的动态关系进行了实证研究, 结果表明, 地方政府管制在短期内可以抑制违法行为的发生, 促进市场经济秩序好转, 但是长期效果不佳, 会促使违法行为发生反弹, 因此, 维护市场经济秩序, 治理违法行为, 需要加强管制创新, 改进政府管制。
2015 Vol. 0 (5): 30-34 [
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35
新一代信息技术产业的公共服务平台构建及服务功能分析
贺正楚, 潘红玉, 吴 艳
目前, 中国新一代信息技术产业在公共服务领域要构建的平台和要具备的服务功能, 主要包括三个方面:一是从全行业及企业层面构建宏观管理的公共服务平台;二是构建专门服务于企业具体业务、具备特定服务功能的公共服务平台;三是从方案及应用案例层面构建资源库平台。
2015 Vol. 0 (5): 35-41 [
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42
新兴技术跨领域评价方法研究——以3D打印技术为例
黄鲁成, 郭彦丽, 吴菲菲, 苗 红
本文借鉴已有研究成果提出的跨领域技术所具有的多样性、均匀行、差异性及一致性特征, 提出利用集成性和一致性指标评价新兴技术跨领域程度及所跨领域分布。最后, 以3D打印技术为例, 阐述了所提方法的步骤和过程, 并论证了方法的可行性和有效性, 也为中国3D打印技术的发展提出了一些建议。
2015 Vol. 0 (5): 42-47 [
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产业研究
48
劳动力成本上升与产业发展:去工业化还是结构升级
韩民春, 李根生
本文基于空间经济学理论, 对中国2000—2012年37个大中城市的实证结果表明, 相对劳动力上升对第二产业具有微弱的增促作用, 而对第三产业发展具有显著的“挤入效应”, 这说明劳动力成本上升促进了产业结构升级;进一步对比东、中西部城市的实证结果发现, 目前区域劳动力成本上升和合理差距并没有导致东部“去工业化”的发生, 而是有助于东部城市内的工业高端化和产业服务化, 同时对中西部工业化有推动作用, 这些都有助于中国经济结构深度调整。
2015 Vol. 0 (5): 48-53 [
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54
产业集群式转移的链式效应:测度分析与实证研究
黄 晓, 陈金丹, 于斌斌
以硅谷-北京和硅谷-上海两个风险投资集群式转移形成的集群链为研究对象, 结合产业集群式转移中的集群间关联类型, 对集群式转移的链式效应进行了测度与分析。研究发现:对于尚处于上升期的产业集群链而言, 随着时间推移集群链式效应不断增加, 集群间关联强度不断增大;转移企业的中介作用, 使得集群式转移的直接链式效应要远大于间接链式效应, 在集群“外部通道”形成中的作用明显;硅谷-北京风险投资集群的链式效应要略大于硅谷-上海, 但二者的链式效应具有相似的演化规律。
2015 Vol. 0 (5): 54-60 [
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区域产业生态创新系统运行路径研究——以长株潭城市群为例（撤稿）
龚 常, 游达明, 李志鹏
在深入分析区域产业生态创新系统的构成要素及其相互关系的基础上, 以长株潭城市群为研究对象, 运用系统动力学方法, 构建区域产业生态创新系统的流量图, 探索了区域产业生态创新系统的运行路径, 并通过Vensim DSS软件对其进行仿真模拟来验证和预测所构建模型的可行性和区域产业生态创新系统的未来运行趋势。本研究可为长株潭城市群实现生态化发展的战略目标、制定相关的政策提供指导, 促进长株潭城市群经济社会协调发展。
2015 Vol. 0 (5): 61-66 [
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企业研究
67
上市公司研发投入与企业绩效的非线性关系
陈建丽, 孟令杰, 王 琴
以计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司2009—2013年数据为研究样本, 采用面板门限回归模型对研发强度和企业绩效的关系进行研究。研究结果表明:研发强度对当期企业绩效有显著负向影响。研发强度对企业绩效的影响存在一期滞后, 并且存在双门限效应。同时, 企业规模与企业绩效呈显著正相关关系, 资产负债率与企业绩效存在显著负相关关系, 市场营销强度对企业绩效的促进作用并不显著。
2015 Vol. 0 (5): 67-73 [
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74
基于能力-效率评价的中小企业创新路径选择
解佳龙, 牟仁艳, 杨晓璇, 丁 卓, 张冀新
在阐释创新能力、创新效率与中小企业创新路径对偶关联的基础上, 构建了创新能力“钻石模型”, 运用TRIZ原理设计了五维四层的指标体系, 综合利用灰色关联和复合物元测算了19家典型中小企业的创新能力;结合创新价值链的“双链接”特征, 设计了中小企业创新效率两阶段指标体系, 并运用链式关联DEA模型依次计算了知识创新效率、成果转化效率和综合创新效率。最后, 基于能力和效率构成的能效组合矩阵, 以6种聚类分布的固强补弱为出发点依次设计了对应的创新路径。
2015 Vol. 0 (5): 74-81 [
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区域研究
82
生态文明视角下的区域环境效率时空差异评价
胡 彪, 李健毅
通过构建非期望产出模型, 并选择全国30个省市作为研究对象, 从时空的角度对其环境效率进行评价。研究结果表明:从时间角度上看, 2003—2012年环境效率水平总体在平稳进步, 东南部地区领先于中部、西南部和北部地区。从效率分解变化上看, 整体上对环境全要素生产率的贡献呈规模效率变化＞纯技术效率变化＞技术进步变化。从空间角度上看, 北部和东南部地区的环境效率已呈现两极化趋势, 中部和西南部地区环境效率的集聚型由“低-高”进入“高-低”, 并与东南部地区的集聚特征日趋接近, 使得原有的三类型集聚空间格局分布正逐渐转变为二类型格局分布。
2015 Vol. 0 (5): 82-88 [
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89
湖北省高新技术产业政策有效性评估
张 镧
在对改革开放以来湖北省高新技术产业政策文本演变进行梳理, 从政策制定、执行和结果角度, 对产业政策的目标设定、措施安排、预期效果进行理论分析和假设的基础上, 运用模糊层次分析方法, 按照政策制定的适当性、公正性、充分性, 政策执行的坚定性、创造性、整体性, 政策结果的经济绩效、社会绩效、创新绩效作为评价标准建立省域高新技术产业政策有效性评价模型并设计指标体系, 研究得出湖北省高新技术产业政策总体有效性的结论, 并通过部分定量数据的量化解释, 印证评估结论, 从而提出进一步提高该省高新技术产业政策有效性的建议。
2015 Vol. 0 (5): 89-95 [
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96
资源型产业生态化发展水平及其演进——以新疆为例
王 磊, 陈 军, 王太祥
基于资源富集的新疆7类资源型产业2001—2012年面板数据, 构建资源型产业生态化发展指标体系, 运用熵值法测算资源型产业生态化发展水平及其资源效率和环境效率, 比较分析不同类型资源型产业生态化发展水平及其演进。研究发现:新疆资源型产业生态化发展总体水平较低, 增长较慢。资源效率较高, 增长缓慢;环境效率较低, 增长较快。不同类型资源型产业生态化发展水平差距较大。不同类型资源型产业生态化发展水平演进过程中, 效率及技术条件差异较大、国有大中型企业支撑作用突出、对环境污染治理的依赖性较强。
2015 Vol. 0 (5): 96-101 [
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人才研究
102
科技人力资源与生物产业发展的适配关系
李 群, 张灵蕤, 张晶晶, 李来成
本文选取了指标数据, 通过建立指标体系和模型, 研究了科技人力资源与生物产业发展的适配关系, 通过模型进一步分析了科技人力资源与生物产业的适配关系对产业发展的影响, 反映了科技人力资源在生物产业的投入、生产以及发挥等环节的发展优化和结构升级等方面的作用。实证分析结果显示, 生物产业发展与科技人力资源之间的适配关系, 目前较弱, 有待于进一步增强。生物、生化制品制造业各环节科技人力资源适配情况也存在比较弱的趋势, 需要战略调整。
2015 Vol. 0 (5): 102-108 [
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109
网络资本与知识资本的匹配对中国管理学者论文合作团队创新绩效的影响
陈怀超, 范建红
本文将论文合作团队网络资本和知识资本置于一个框架下, 运用中国管理学领域8种学术期刊1994—2007年8967个论文合作团队的数据, 实证检验了二者匹配的四种模式对中国管理学者论文合作团队创新绩效的影响。研究结果表明, “深网络资本-深知识资本”模式具有显著负向影响;“深网络资本-宽知识资本”和“宽网络资本-深知识资本”模式具有显著正向影响;“宽网络资本-宽知识资本”模式对工商管理论文合作团队创新绩效的负向影响不显著, 而对管理科学论文合作团队创新绩效具有显著负向影响。
2015 Vol. 0 (5): 109-115 [
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116
高端装备制造业集聚与区域人才承载力的耦合——以浙江省为例
尹肖妮, 王国红, 包荣成
高端装备制造业的集聚发展需要人才, 人才的发展也需要高端装备制造业的集聚发展来带动, 两者相互影响、相互作用。本文分析了高端装备制造业集聚与区域人才承载力在区位空间、发展目标、资源要素、创新要素上的耦合关系, 构建了高端装备制造业集聚发展评价指标体系和区域人才承载力评价指标体系, 运用浙江省2007—2012年的数据, 对两者的耦合关系进行了实证分析。实证研究结果表明:浙江高端装备制造业集聚与区域人才承载力的耦合度曲线呈现出先升后降, 再升再降的演变轨迹。
2015 Vol. 0 (5): 116-121 [
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研究与探讨
122
试论文化与科技融合发展的基本模式
伊 彤, 江光华, 黄 琳
本文围绕文化与科技融合, 尝试提出了9种融合的理论模式和3种政府作用模式, 归纳了国内外政府促进文化与科技融合的特点, 并以北京为例, 从宏观、中观、微观三个层面提出了现阶段政府促进文化与科技融合应选择的模式。
2015 Vol. 0 (5): 122-127 [
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128
中国碳排放权交易试点履约期的市场特征与政策启示
李奇伟
本文以北京、天津、上海、广东、深圳五个已完成首次履约的区域碳排放权交易试点市场为研究样本, 选取履约窗口期为观察时段, 采用定量分析的方法, 对履约期试点市场运行特征进行了分析。研究结果表明:①现阶段试点碳市场呈现出清晰的履约驱动型市场特征:履约期内市场成交量环比大幅增长, 成交价格波动加剧, 协议交易的增幅超过线上交易, 政府配额拍卖成为控排企业完成履约的补充方式。②同时, 试点碳市场存在诸多结构性缺陷, 如, 碳市场整体流通性较弱, 交投不活跃, 不同类型市场参与主体结构性失衡, 履约成本与惩罚水平不对称等, 亟需通过政策改进予以完善。
2015 Vol. 0 (5): 128-134 [
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135
中心城市创意竞争力综合评价及时空演变
丛海彬, 邹德玲, 郑长娟
根据城市创意竞争力内涵, 建立包含创意资源整合力、环境支撑力、网络运行力、绩效表现力和可持续发展力为内容的创意竞争力评价指标体系。选取2004和2013年数据, 采用熵权系数法, 对中国34个主要中心城市创意竞争力水平进行测度, 运用ArcGIS软件对其进行地理空间的可视化表达, 动态分析其时空格局演变。研究表明:各中心城市创意竞争力水平存在显著的梯度差异, 呈现出东强、中平、西弱的特征;不同时期各中心城市创意竞争力也呈现出变化特征的差异;各中心城市创意竞争力总体呈现多层次的空间演变态势, 各创意竞争力指标的空间分布格局较为散乱。
2015 Vol. 0 (5): 135-140 [
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国际研究
141
加拿大人文社科评审控制研究
刘兰剑, 杜向民
加拿大人文社会科学研究委员会(SSHRC)是加拿大人文社会科学研究最重要的资助与管理机构, 其人文社科评审形成了独特的质量监控体系。SSHRC在组织职能与结构设计、评审专家选拔、观察员制度、反馈申诉制度等方面形成了一些独特的设计, 实现了保证评审质量的目的。本文在对比加拿大人文社科与我国国家社科基金评审制度的基础上, 提出了相应的对策建议。
2015 Vol. 0 (5): 141-147 [
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148
企业技术转让所得税优惠政策的中欧比较
薛 薇, 魏世杰, 李 峰
中国从2008年开始实施企业技术转让所得税优惠政策, 但受到政策条件限制等原因, 政策的影响力和激励作用有限。随着中国创新型国家建设的深入, 特别是“专利转让”等技术交易活跃度的增加, 该政策逐渐引起关注。本文总结欧洲“专利盒”政策的特点与发展趋势, 在对比基础上分析了中国技术转让所得税优惠政策的主要问题, 并提出中国借鉴和完善建议。
2015 Vol. 0 (5): 148-154 [
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155
中美清洁能源联合研究中心评估实践与国际科技合作评估方法
陶 蕊, 胡维佳
本文以中美清洁能源联合研究中心评估实践为基础, 尝试归纳出国际科技合作的评估方法论, 包括评估关键问题、评估方法和评估逻辑模型。希望对今后中国开展国际科技合作评估活动有所启示。
2015 Vol. 0 (5): 155-160 [
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