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2022年 第4期
刊出日期:2022-04-05

产业研究
创新研究
国际研究
科技政策
人才研究
研究与探讨
卷首语
目录
 
 
       卷首语
0 统筹科技发展与科技安全是新时代赋予的重大课题
游光荣
2022 Vol. 3 (4): 0-0 [摘要] ( 11 ) HTML (1 KB)  PDF (749 KB)  ( 291 )
       目录
0 中英文目录
2022 Vol. 3 (4): 0-00 [摘要] ( 2 ) HTML (1 KB)  PDF (951 KB)  ( 44 )
       科技政策
1 如何准确理解国家战略科技力量
李正风
党和国家近年来高度重视强化国家战略科技力量,一方面反映了国家战略科技力量在当代国家发展及国际竞争中的重要性,另一方面也表明中国在强化国家战略科技力量方面还存在不足。其中一个重要问题是对国家战略科技力量的丰富内涵、时代特征、形成规律缺乏系统研究和准确把握,在认识上存在较大分歧和偏差,没有形成必要的思想共识,也导致实践上存在一定的混乱,难以形成应有的战略合力。本文从国家、战略和科技力量这三个关键词出发,探讨如何全面、准确理解国家战略科技力量的丰富内涵,并回答三个与之相关的重要问题。
2022 Vol. 3 (4): 1-8 [摘要] ( 17 ) HTML (1 KB)  PDF (1128 KB)  ( 349 )
9 中国基础研究领域以中文发表研究成果的概况及启示——基于国家自然科学基金基础研究知识库的分析
韩军徽 , 梁帅
本文基于国家自然科学基金基础研究知识库中所有论文的元数据,分析中国基础研究领域以中文发表研究成果的概况。研究发现,无论是从不同研究领域、不同资助类型的横向比较看,还是从历时性的纵向比较看,在一定程度上国家自然科学基金资助项目的研究水平越高,其以中文发表研究成果的比例就越低。本文建议,原则上在基础研究领域应继续支持和引导以英文发表研究成果,坚持通过国际交流与对话提高中国基础研究水平。在此基础上,在具有中国情境因素或应用导向突出的基础研究领域,鼓励以中文发表研究成果。此外,应大力发展英文科技期刊,提升基础研究的话语权,建立专业的译介队伍,加强对高水平外文科技论文的译介。
2022 Vol. 3 (4): 9-16 [摘要] ( 15 ) HTML (1 KB)  PDF (1546 KB)  ( 200 )
17 竞争性资金与高校科研产出——基于622所高校的实证研究
董玥妍 , 万勇 , 李志铖 , 于楠楠
本文基于2010—2017年全国622所高校的数据,实证检验高校的竞争性资金对其科研产出的影响。研究发现:高校的竞争性资金有利于其科研产出,不同类型的高校在竞争性资金对科研产出的影响上具有异质性,985、211高校相对于普通高校而言更能加强竞争性资金对科研产出的正向影响,与顶尖院校的合作可以加强竞争性资金对科研产出的正向影响。本研究丰富了科研经费与科研产出领域的文献,对高校积极争取企事业单位拨款、提高自身科研产出效率具有较强的启示意义。
2022 Vol. 3 (4): 17-26 [摘要] ( 15 ) HTML (1 KB)  PDF (1415 KB)  ( 140 )
27 科研众筹与公私合作
戈岐明
科研众筹公私合作模式对于科研人员、政府部门以及社会公众具有多重积极效应,但是科研众筹在中国的发展较为滞后。制约公众参与科研众筹的因素一方面在于其风险收益特性,缺乏经济回报,另一方面则由于科研众筹双方的信任困局。本文从信任源与信任传递两方面,分析科研众筹信任困局产生的逻辑机理。科研活动的外部性保证了科研众筹与公私合作的相容性,在公私合作模式下,公共资金通过领投人机制缓解众筹双方的信任困局,激励公众参与科研众筹。应采用政府主导的方式构建科研众筹平台。科研众筹公私合作模式要取得预期效果,需不断提升平台的社会公信力。为此,要加强制度建设,走专业化发展道路,注重项目回报设置,做好信息披露与公开。
2022 Vol. 3 (4): 27-36 [摘要] ( 18 ) HTML (1 KB)  PDF (1099 KB)  ( 109 )
       创新研究
37 创新行为与中国制造业出口竞争力的持续时间
詹淼华 , 徐志远 , 徐亮
基于2001—2018年CEPII-BACI贸易数据,采用Cox持续时间模型,考察创新行为对中国制造业出口竞争力持续时间的影响。研究发现:①创新行为能够有效提升制造业出口竞争力的持续时间。创新投入增加1%可以减少9.3%的出口竞争力下降风险,创新强度增加1%则可以提升6.4%的出口竞争力持续时间。 ②创新投入有助于缓解行业融资约束,从而提升出口竞争力的动态稳定性。行业规模与资本密集度的提高降低创新投入和创新质量对制造业出口竞争力持续时间的增量改进效应,却能提升创新强度和创新数量对出口竞争力持续期下降的风险释放能力。因此,政策制定者应着力提升创新质量,并以此为核心提升要素配置效率,加强以出口竞争力为目标的创新激励政策,提升政策实施的精准性,以更好地实现制造业出口的高质量稳定增长。
2022 Vol. 3 (4): 37-46 [摘要] ( 20 ) HTML (1 KB)  PDF (1114 KB)  ( 299 )
47 世界一流企业的科技创新管理机制——基于德国西门子公司的案例研究
常青青 , 刘海兵
本文基于西门子案例研究,发现实施使命驱动技术前摄的创新引领机制、技术导向和市场导向互动的创新协同机制,以及超越全面创新的创新激励机制是西门子成长为世界一流企业的基本经验,是西门子科技创新管理机制的核心机制。使命驱动技术前摄的创新引领机制为一流企业创新能力持续提升提供高远的战略指引,由使命、范式和安全三个维度构成;技术导向和市场导向互动的创新协同机制提供动态且平衡的创新能力,维持技术导向和市场导向互动的创新协同的关键机制是内部创新市场化机制和外部创新生态化机制;超越全面创新的创新激励机制为一流企业创新能力提升提供内外部人才动力,包括技术为核的全岗位创新激励和开放式创新激励。
2022 Vol. 3 (4): 47-57 [摘要] ( 15 ) HTML (1 KB)  PDF (1307 KB)  ( 467 )
58 国防科技研发人员职业使命感对创新行为的作用机制
周洁 , 张建卫 , 宣星宇
本文基于工作需求—资源模型和压力认知评价理论,对404名国防科技研发人员进行问卷调查。结果发现:职业使命感与情绪耗竭存在显著的U形关系,情绪耗竭对创新行为的负向预测作用显著,情绪耗竭在职业使命感与创新行为间起部分中介作用。此外,时间压力分别与挑战性评价和威胁性评价联合调节职业使命感与情绪耗竭关系间的曲线关系以及情绪耗竭的中介效应,即在高时间压力、低挑战性评价和高时间压力、低威胁性评价条件下,职业使命感与情绪耗竭的曲线关系以及情绪耗竭的中介效应更强。最后,讨论了本研究的理论贡献与实践价值。
2022 Vol. 3 (4): 58-67 [摘要] ( 11 ) HTML (1 KB)  PDF (1120 KB)  ( 108 )
       产业研究
68 产业政策有效性研究:来自农产品加工企业的证据
张广胜 , 胡泉水 , 王振华
产业政策有效性之争缺乏来自中国农产品加工企业的证据。本文使用中国工业企业数据库中农产品加工企业数据,以全要素生产率表征农产品加工企业高质量发展状况,采用双重差分模型实证检验农产品加工产业政策有效性问题。研究发现:农产品加工产业政策效果显著,使实验组全要素生产率比控制组提高约3.7%;国有农产品加工企业政策效果更加显著,东部、中部和西部地区农产品加工企业政策效果依次增强;产业政策可以减少税负,提升融资便利性,进而促进农产品加工企业全要素生产率提升;在具体政策方面,农产品加工企业税收政策有效性大于融资政策。
2022 Vol. 3 (4): 68-77 [摘要] ( 17 ) HTML (1 KB)  PDF (1120 KB)  ( 560 )
78 工业互联网平台价值创造过程研究
王水莲, 于程灏, 张佳悦
工业互联网平台是推动产业转型升级的有效组织形态,驱动产生资源协同、产用融合、共创共赢的智能化生态,其价值创造过程包括:①协同性关系资源、技术性能力资源、开放性信息资源与创新性文化资源4个方面资源的协同共享。②通过资源、结构和文化3个层面,层层递进赋能利益相关者实现价值共创。③兼顾技术融合与人本融入推动场景共生。④基于资源共享、价值共创和场景共生实现平台生态中各利益相关者与生态总体的共赢。工业互联网平台价值创造的本质是实现复杂网络效应,其网络效应是存在路径依赖的。
2022 Vol. 3 (4): 78-88 [摘要] ( 17 ) HTML (1 KB)  PDF (1096 KB)  ( 204 )
89 新兴经济体天生国际化企业的机会识别研究
颜志量 , 姚凯
有效识别国际创业机会是新兴经济体天生国际化企业克服双重劣势、实现创业合法化的关键所在。创业者先前行业经验对国际创业机会识别有重要影响,但由于缺乏对经验和机会属性的分析,学术界对于该影响机制的结论存在分歧。基于社会认知理论,以中国互联网出海创业公司作为新兴经济体天生国际化企业的样本,通过问卷调查收集数据,实证分析创业者先前行业经验与国际创业机会识别的关系,并检验认知风格对这一关系的调节作用。研究发现:创业者先前行业同质性经验越丰富,越能识别模仿型机会;创业者先前行业异质性经验越丰富,越能识别创新型机会;创新型与适应型认知风格在此过程中具有差异化调节作用。
2022 Vol. 3 (4): 89-98 [摘要] ( 17 ) HTML (1 KB)  PDF (1175 KB)  ( 74 )
99 面向协同对象的智能网联汽车产业创新产出研究
郭青 , 戚湧 , 武兰芬
技术复杂度和学科交叉度日益提高,合作成为促进产业创新的重要途径。本文构建专利质量和创新类型评价模型,基于中国智能网联汽车产业2000—2020年授权发明专利开展面向协同对象的产业创新产出研究。研究发现,在创新数量方面,产业协同创新网络日益紧密,协同创新数量增速明显。在创新质量方面,协同创新正向影响创新质量,且企业与高校院所的异质性协同对创新质量的提升高于企业间、高校院所间的同质性协同;企业与高校院所协同采用突破性创新,企业间、高校院所间协同采用渐进性创新更有利于提升创新质量。
2022 Vol. 3 (4): 99-108 [摘要] ( 25 ) HTML (1 KB)  PDF (1273 KB)  ( 121 )
       人才研究
109 区域科技人力资源测度及影响因素研究
马茹 , 黄园淅
科技人力资源是完善国家创新体系和建设科技强国亟须储备的重要国家战略科技力量,文章测度分析中国区域科技人力资源总量及结构,构建影响因素分析框架以研究揭示影响科技人力资源储备的关键因素。研究发现:①中国科技人力资源储备不断扩大,但密度明显低于世界发达国家。东部科技人力资源领先优势明显且仍在扩大。②科技人力资源积累过程中,生存性人力资本和健康、教育、科技投入及迁移流动从供给侧产生显著推力;微观创新主体能力提升、中观产业结构升级、宏观经济高质量发展从需求侧产生显著拉力。同时,上述影响因素在不同经济发展水平地区表现出作用差异。
2022 Vol. 3 (4): 109-119 [摘要] ( 20 ) HTML (1 KB)  PDF (1171 KB)  ( 135 )
120 新冠肺炎疫情背景下全球博士后的合作导师支持与博士后发展状况
刘霄 , 谢萍
博士后与其合作导师之间的关系不是简单意义的师生关系,具有一定的特殊性和自身特点。在新冠肺炎疫情暴发后,合作导师对博士后的支持显得尤为重要。本文利用 《Nature》2020年7月开展的 “首次全球博士后调查”得到的6982位高校全职博士后的调查数据,实证分析在新冠肺炎疫情出现后,全球博士后获得合作导师支持的情况,利用OLS、有序logit和路径分析等方法分析合作导师支持对博士后培养与发展的影响及其国家异质性和影响机制。研究发现,合作导师支持显著降低博士后的抑郁焦虑程度、提高博士后工作整体满意度和对职业前景的信心,对受新冠肺炎疫情影响的博士后的帮助更大。基于中美两国对比分析的结果,本文提出合作导师在对博士后进行指导时宜遵循综合、适切和适度的原则。
2022 Vol. 3 (4): 120-127 [摘要] ( 17 ) HTML (1 KB)  PDF (1292 KB)  ( 75 )
       研究与探讨
128 数字金融与城市创新——来自中国城市层面的证据
武小菲 , 岳中刚 , 周勤
数字金融借助信息技术,通过新型金融产品影响城市创新发展。本文基于2011—2018年中国289个城市的面板数据,探讨数字金融对城市创新能力的影响及其作用机制。研究发现,数字金融显著提升城市创新能力。进一步对数字金融降维发现,相对数字金融的使用深度而言,覆盖广度更有助于提升城市创新能力。机制分析表明,数字金融通过促进资本集聚和高素质劳动力集聚推动城市创新发展。此外,数字金融对城市创新的影响存在明显的地区差异。本文研究结论为数字金融发展、城市创新发展和包容性发展提供政策启示。
2022 Vol. 3 (4): 128-136 [摘要] ( 25 ) HTML (1 KB)  PDF (1068 KB)  ( 206 )
137 伦理倾销行为及其诱因与规避策略
王爽 , 张新庆 , 郑小兰 , 黄小茹
随着临床试验的跨境开展,与之伴生的伦理倾销现象给国际科技合作和伦理治理带来巨大挑战。应对伦理倾销首要的是厘清伦理倾销的现状、内涵和诱因。本文通过回溯典型的医学伦理事件,厘清伦理倾销的概念及其构成要件,认为伦理倾销行为具有道德敏感性、跨文化性和不平等性。通过综合、对比分析高收入国家和中低收入国家伦理倾销行为的诱因,提出国际研究合作要增强互利合作的意识,严格遵守相关国际规范和伦理标准,中低收入国家应加强伦理标准建设,接受跨国合作时应充分考虑到试验的安全性等规避伦理倾销行为的策略。
2022 Vol. 3 (4): 137-145 [摘要] ( 20 ) HTML (1 KB)  PDF (1084 KB)  ( 228 )
146 人脸识别个人信息的倾斜保护
石超 , 张蓓洁
人脸识别技术的应用虽具有一定的合理性,但也将人脸这一敏感信息置于风险之地。在自治性保护规范下,人脸识别个人信息的保护面临着知情同意规则失灵、合理信赖关系失衡以及救济机制失准等制度困境。走出困境,人脸识别的个人信息保护模式可转向 “倾斜保护”:采取倾斜配置权利义务的方式强化保护,一方面,保障信息主体有意义的知情权与选择权;另一方面,对信息处理者设定 “受托人义务”,明确双方特殊的信任关系,提升其作为管理人的注意义务和勤勉尽责义务;同时,救济上对信息主体以有利且便利的原则给予制度保障。如此,可恢复人脸识别应用场景下信息授受双方的实质平等,促进强弱双方的利益平衡,走向公平正义的法秩序。
2022 Vol. 3 (4): 146-156 [摘要] ( 18 ) HTML (1 KB)  PDF (1100 KB)  ( 195 )
       国际研究
157 美国 “奥斯卡级创新”获奖组织合作网络演化研究——基于1979—2020年R&D100获奖数据
杨超
本文借助1979—2020年世界研发百强奖的获奖数据,探讨美国 “奥斯卡级创新”获奖组织构成的国家创新系统顶级梯队演化过程,重点解析以联邦实验室为中心的公共创新集群生态模式,为中国社会科技奖和科研机构改革提供参考建议。研究发现:40年来美国企业研发机构与政府科研机构获奖数呈现 “中轴对称”关系;美国 “奥斯卡级创新”获奖组织以政府科研机构为主,最为突出的是以联邦实验室为中心的公共创新集群,即使是规模较小的实验室也形成了成熟的合作社区;公共创新集群形成了 “多政府部门资助与实验室项目分区管理”的运作模式、 “合同企业轮换托管联邦实验室”的组织互嵌托管模式和 “非营利组织-大学-联邦实验室”联盟重组企业协作托管模式三种合作生态。
2022 Vol. 3 (4): 157-167 [摘要] ( 13 ) HTML (1 KB)  PDF (2029 KB)  ( 275 )
168 标准必要专利国际平行诉讼中禁诉令影响因素的实证研究
张玉蓉, 李金城
由于标准必要专利纠纷的复杂性与全球性特征,各国对标准必要专利诉讼管辖权的分配不明确,且目前标准必要专利国际平行诉讼中并无统一的禁诉令适用条件,导致围绕标准必要专利的禁诉令出现越来越频繁,并逐渐沦为当事人和法院争夺诉讼优势与管辖权的工具。通过对全球主要司法辖区禁诉令诉讼的典型案例进行实证研究,比较不同法院禁诉令颁发条件的异同,提炼影响禁诉令颁发的决定性因素。研究发现,禁诉令颁发影响因素的侧重由高到低分别为法院因素、当事人因素、国际因素。其中,两诉判决是否相互影响进而影响本国诉讼是禁诉令颁发的主要影响因素,法院在此基础上对当事人之间的损益情况进行权衡,最后判断对国际礼让的影响是否可以容忍。基于此,提出协调不同司法辖区标准必要专利国际平行诉讼中禁诉令的适用规则,以期减少标准必要专利诉讼竞赛的发生。
2022 Vol. 3 (4): 168-179 [摘要] ( 15 ) HTML (1 KB)  PDF (1186 KB)  ( 158 )
180 数字服务税立法研究:国别实践比较与中国政策选择
贺 娜 , 李香菊
数字经济的高速发展提高了经济效率、优化了经济结构,逐渐成为全球经济发展的重要驱动力,但数字经济改变了传统产业的经营模式、供应模式、交易模式和价值链条,给传统国际税收规则带来冲击和挑战。本文阐述了数字服务税发展的背景,研究各国实践数字服务税的进程并对其进行国别实践比较,在分析中国面临机遇与挑战的基础上提出政策选择。研究发现,各国开始加速数字服务税立法,但该方式尚存在较大争议,且存在重复征税、管理费用过高、违反服务贸易总协定下的非歧视待遇等问题。建议中国在数字经济下重构税收制度体系,加强税收征管改革,积极参与税收征管的国际合作,推进构建数字经济下国际税收规则的长效解决方案。
2022 Vol. 3 (4): 180-188 [摘要] ( 20 ) HTML (1 KB)  PDF (1072 KB)  ( 189 )
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